國務院辦公廳關(guān)于加快推進社會信用體系建設

構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見

國辦發〔2019〕35号

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

為加強社會信用體系建設，深入推進“放管服”改革，進一步發揮信用在創新監管機制、提高監管能力和(hé)水平方面的基礎性作用，更好激發市場主體活力，推動(dòng)高質量發展，經國務院同意，現提出如(rú)下(xià)意見。

一、總體要求

以習近平新時代中(zhōng)國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的十九大和(hé)十九屆二中(zhōng)、三中(zhōng)全會精神，按照依法依規、改革創新、協同共治的基本原則，以加強信用監管為着力點，創新監管理念、監管制度和(hé)監管方式，建立健全貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中(zhōng)、事後全監管環節的新型監管機制，不斷提升監管能力和(hé)水平，進一步規範市場秩序，優化營商(shāng)環境，推動(dòng)高質量發展。

二、創新事前環節信用監管

（一）建立健全信用承諾制度。在辦理适用信用承諾制的行政許可(kě)事項時，申請人承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料的，應予即時辦理。申請人信用狀況較好、部分申報材料不齊備但書面承諾在規定期限内提供的，應先行受理，加快辦理進度。書面承諾履約情況記入信用記錄，作為事中(zhōng)、事後監管的重要依據，對不履約的申請人，視情節實施懲戒。要加快梳理可(kě)開展信用承諾的行政許可(kě)事項，制定格式規範的信用承諾書，并依托各級信用門戶網站(zhàn)向社會公開。鼓勵市場主體主動(dòng)向社會作出信用承諾。支持行業(yè)協會商(shāng)會建立健全行業(yè)内信用承諾制度，加強行業(yè)自律。（各地區各部門按職責分别負責）

（二）探索開展經營者準入前誠信教育。充分利用各級各類政務服務窗口，廣泛開展市場主體守法誠信教育。為市場主體辦理注冊、審批、備案等相關(guān)業(yè)務時，适時開展标準化、規範化、便捷化的法律知識和(hé)信用知識教育，提高經營者依法誠信經營意識。開展誠信教育不得收費，也不得作為市場準入的必要條件。（各地區各部門按職責分别負責）

（三）積極拓展信用報告應用。鼓勵各類市場主體在生産經營活動(dòng)中(zhōng)更廣泛、主動(dòng)地應用信用報告。在政府采購、招标投标、行政審批、市場準入、資(zī)質審核等事項中(zhōng)，充分發揮公共信用服務機構和(hé)第三方信用服務機構出具的信用報告作用。探索建立全國統一的信用報告标準，推動(dòng)信用報告結果實現異地互認。（發展改革委、人民銀行牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

三、加強事中(zhōng)環節信用監管

（四）全面建立市場主體信用記錄。根據權責清單建立信用信息采集目錄，在辦理注冊登記、資(zī)質審核、日常監管、公共服務等過程中(zhōng)，及時、準确、全面記錄市場主體信用行為，特别是将失信記錄建檔留痕，做到可(kě)查可(kě)核可(kě)溯。（各地區各部門按職責分别負責）完善法人和(hé)非法人組織統一社會信用代碼制度，以統一社會信用代碼為标識，整合形成完整的市場主體信用記錄，并通(tōng)過“信用中(zhōng)國”網站(zhàn)、國家企業(yè)信用信息公示系統或中(zhōng)國政府網及相關(guān)部門門戶網站(zhàn)等渠道依法依規向社會公開。完成12315市場監管投訴舉報熱線和(hé)信息化平台整合工作，大力開展消費投訴公示，促進經營者落實消費維權主體責任。（發展改革委、市場監管總局負責）

（五）建立健全信用信息自願注冊機制。鼓勵市場主體在“信用中(zhōng)國”網站(zhàn)或其他渠道上自願注冊資(zī)質證照、市場經營、合同履約、社會公益等信用信息，并對信息真實性公開作出信用承諾，授權網站(zhàn)對相關(guān)信息進行整合、共享與應用。經驗證的自願注冊信息可(kě)作為開展信用評價和(hé)生成信用報告的重要依據。（發展改革委牽頭，各部門按職責分别負責）

（六）深入開展公共信用綜合評價。全國信用信息共享平台要加強與相關(guān)部門的協同配合，依法依規整合各類信用信息，對市場主體開展全覆蓋、标準化、公益性的公共信用綜合評價，定期将評價結果推送至相關(guān)政府部門、金融機構、行業(yè)協會商(shāng)會參考使用，并依照有關(guān)規定向社會公開。推動(dòng)相關(guān)部門利用公共信用綜合評價結果，結合部門行業(yè)管理數據，建立行業(yè)信用評價模型，為信用監管提供更精準的依據。（發展改革委牽頭，各部門按職責分别負責）

（七）大力推進信用分級分類監管。在充分掌握信用信息、綜合研判信用狀況的基礎上，以公共信用綜合評價結果、行業(yè)信用評價結果等為依據，對監管對象進行分級分類，根據信用等級高低采取差異化的監管措施。“雙随機、一公開”監管要與信用等級相結合，對信用較好、風險較低的市場主體，可(kě)合理降低抽查比例和(hé)頻次，減少(shǎo)對正常生産經營的影響；對信用風險一般的市場主體，按常規比例和(hé)頻次抽查；對違法失信、風險較高的市場主體，适當提高抽查比例和(hé)頻次，依法依規實行嚴管和(hé)懲戒。（各地區各部門按職責分别負責）

四、完善事後環節信用監管

（八）健全失信聯合懲戒對象認定機制。有關(guān)部門依據在事前、事中(zhōng)監管環節獲取并認定的失信記錄，依法依規建立健全失信聯合懲戒對象名單制度。以相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政強制等處理結果為依據，按程序将涉及性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大的違法失信行為的市場主體納入失信聯合懲戒對象名單。加快完善相關(guān)管理辦法，明确認定依據、标準、程序、異議申訴和(hé)退出機制。制定管理辦法要充分征求社會公衆意見，出台的标準及其具體認定程序以适當方式向社會公開。支持有關(guān)部門根據監管需要建立重點關(guān)注對象名單制度，對存在失信行為但嚴重程度尚未達到失信聯合懲戒對象認定标準的市場主體，可(kě)實施與其失信程度相對應的嚴格監管措施。（各部門按職責分别負責）

（九）督促失信市場主體限期整改。失信市場主體應當在規定期限内認真整改，整改不到位的，按照“誰認定、誰約談”的原則，由認定部門依法依規啟動(dòng)提示約談或警示約談程序，督促失信市場主體履行相關(guān)義務、消除不良影響。約談記錄記入失信市場主體信用記錄，統一歸集後納入全國信用信息共享平台。大力推進重點領域失信問(wèn)題專項治理，采取有力有效措施加快推進整改。（各部門按職責分别負責）

（十）深入開展失信聯合懲戒。加快構建跨地區、跨行業(yè)、跨領域的失信聯合懲戒機制，從根本上解決失信行為反複出現、易地出現的問(wèn)題。依法依規建立聯合懲戒措施清單，動(dòng)态更新并向社會公開，形成行政性、市場性和(hé)行業(yè)性等懲戒措施多管齊下(xià)，社會力量廣泛參與的失信聯合懲戒大格局。重點實施懲戒力度大、監管效果好的失信懲戒措施，包括依法依規限制失信聯合懲戒對象股票發行、招标投标、申請财政性資(zī)金項目、享受稅收優惠等行政性懲戒措施，限制獲得授信、乘坐(zuò)飛機、乘坐(zuò)高等級列車(chē)和(hé)席次等市場性懲戒措施，以及通(tōng)報批評、公開譴責等行業(yè)性懲戒措施。（發展改革委牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

（十一）堅決依法依規實施市場和(hé)行業(yè)禁入措施。以食品藥品、生态環境、工程質量、安全生産、養老托幼、城市運行安全等與人民群衆生命财産安全直接相關(guān)的領域為重點，實施嚴格監管，加大懲戒力度。對拒不履行司法裁判或行政處罰決定、屢犯不改、造成重大損失的市場主體及其相關(guān)責任人，堅決依法依規在一定期限内實施市場和(hé)行業(yè)禁入措施，直至永遠(yuǎn)逐出市場。（發展改革委牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

（十二）依法追究違法失信責任。建立健全責任追究機制，對被列入失信聯合懲戒對象名單的市場主體，依法依規對其法定代表人或主要負責人、實際控制人進行失信懲戒，并将相關(guān)失信行為記入其個(gè)人信用記錄。機關(guān)事業(yè)單位、國有企業(yè)出現違法失信行為的，要通(tōng)報上級主管單位和(hé)審計部門；工作人員出現違法失信行為的，要通(tōng)報所在單位及相關(guān)紀檢監察、組織人事部門。（各地區各部門按職責分别負責）

（十三）探索建立信用修複機制。失信市場主體在規定期限内糾正失信行為、消除不良影響的，可(kě)通(tōng)過作出信用承諾、完成信用整改、通(tōng)過信用核查、接受專題培訓、提交信用報告、參加公益慈善活動(dòng)等方式開展信用修複。修複完成後，各地區各部門要按程序及時停止公示其失信記錄，終止實施聯合懲戒措施。加快建立完善協同聯動(dòng)、一網通(tōng)辦機制，為失信市場主體提供高效便捷的信用修複服務。鼓勵符合條件的第三方信用服務機構向失信市場主體提供信用報告、信用管理咨詢等服務。（發展改革委牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

五、強化信用監管的支撐保障

（十四）着力提升信用監管信息化建設水平。充分發揮全國信用信息共享平台和(hé)國家“互聯網+監管”系統信息歸集共享作用，對政府部門信用信息做到“應歸盡歸”，推進地方信用信息平台、行業(yè)信用信息系統互聯互通(tōng)，暢通(tōng)政企數據流通(tōng)機制，形成全面覆蓋各地區各部門、各類市場主體的信用信息“一張網”。依托全國信用信息共享平台和(hé)國家“互聯網+監管”系統，将市場主體基礎信息、執法監管和(hé)處置信息、失信聯合懲戒信息等與相關(guān)部門業(yè)務系統按需共享，在信用監管等過程中(zhōng)加以應用，支撐形成數據同步、措施統一、标準一緻的信用監管協同機制。（發展改革委、國務院辦公廳牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

（十五）大力推進信用監管信息公開公示。在行政許可(kě)、行政處罰信息集中(zhōng)公示基礎上，依托“信用中(zhōng)國”網站(zhàn)、中(zhōng)國政府網或其他渠道，進一步研究推動(dòng)行政強制、行政确認、行政征收、行政給付、行政裁決、行政補償、行政獎勵和(hé)行政監督檢查等其他行政行為信息7個(gè)工作日内上網公開，推動(dòng)在司法裁判和(hé)執行活動(dòng)中(zhōng)應當公開的失信被執行人、虛假訴訟失信人相關(guān)信息通(tōng)過适當渠道公開，做到“應公開、盡公開”。（各地區各部門按職責分别負責）

（十六）充分發揮“互聯網+”、大數據對信用監管的支撐作用。依托國家“互聯網+監管”等系統，有效整合公共信用信息、市場信用信息、投訴舉報信息和(hé)互聯網及第三方相關(guān)信息，充分運用大數據、人工智能等新一代信息技術(shù)，實現信用監管數據可(kě)比對、過程可(kě)追溯、問(wèn)題可(kě)監測。鼓勵各地區各部門結合實際，依法依規與大數據機構合作開發信用信息，及時動(dòng)态掌握市場主體經營情況及其規律特征。充分利用國家“互聯網+監管”等系統建立風險預判預警機制，及早發現防範苗頭性和(hé)跨行業(yè)跨區域風險。運用大數據主動(dòng)發現和(hé)識别違法違規線索，有效防範危害公共利益和(hé)群衆生命财産安全的違法違規行為。鼓勵通(tōng)過物聯網、視聯網等非接觸式監管方式提升執法監管效率，實現監管規範化、精準化、智能化，減少(shǎo)人為因素，實現公正監管，杜絕随意檢查、多頭監管等問(wèn)題，實現“進一次門、查多項事”，減少(shǎo)對監管對象的擾動(dòng)。（國務院辦公廳、發展改革委、市場監管總局牽頭，各部門按職責分别負責）

（十七）切實加大信用信息安全和(hé)市場主體權益保護力度。嚴肅查處違規洩露、篡改信用信息或利用信用信息謀私等行為。加強信用信息安全基礎設施和(hé)安全防護能力建設。建立健全信用信息異議投訴制度，對市場主體提出異議的信息，信息提供和(hé)采集單位要盡快核實并反饋結果，經核實有誤的信息要及時予以更正或撤銷。因錯誤認定失信聯合懲戒對象名單、錯誤采取失信聯合懲戒措施損害市場主體合法權益的，有關(guān)部門和(hé)單位要積極采取措施消除不良影響。（各地區各部門按職責分别負責）

（十八）積極引導行業(yè)組織和(hé)信用服務機構協同監管。支持有關(guān)部門授權的行業(yè)協會商(shāng)會協助開展行業(yè)信用建設和(hé)信用監管，鼓勵行業(yè)協會商(shāng)會建立會員信用記錄，開展信用承諾、信用培訓、誠信宣傳、誠信倡議等，将誠信作為行規行約重要内容，引導本行業(yè)增強依法誠信經營意識。推動(dòng)征信、信用評級、信用保險、信用擔保、履約擔保、信用管理咨詢及培訓等信用服務發展，切實發揮第三方信用服務機構在信用信息采集、加工、應用等方面的專業(yè)作用。鼓勵相關(guān)部門與第三方信用服務機構在信用記錄歸集、信用信息共享、信用大數據分析、信用風險預警、失信案例核查、失信行為跟蹤監測等方面開展合作。（發展改革委、民政部、人民銀行按職責分别負責）

六、加強信用監管的組織實施

（十九）加強組織領導。各地區各部門要把構建以信用為基礎的新型監管機制作為深入推進“放管服”改革的重要舉措，擺在更加突出的位置，加強組織領導，細化責任分工，有力有序有效推動(dòng)落實。完善信用監管的配套制度，并加強與其他“放管服”改革事項的銜接。負有市場監管、行業(yè)監管職責的部門要切實承擔行業(yè)信用建設和(hé)信用監管的主體責任，充分發揮行業(yè)組織、第三方信用服務機構作用，為公衆監督創造有利條件，整合形成全社會共同參與信用監管的強大合力。（發展改革委牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

（二十）開展試點示範。圍繞信用承諾、信用修複、失信聯合懲戒、信用大數據開發利用等重點工作，組織開展信用建設和(hé)信用監管試點示範。在各地區各部門探索創新的基礎上，及時總結、提煉、交流開展信用建設和(hé)信用監管的好經驗、好做法，在更大範圍複制推廣。（發展改革委牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

（二十一）加快建章立制。推動(dòng)制定社會信用體系建設相關(guān)法律，加快研究出台公共信用信息管理條例、統一社會信用代碼管理辦法等法規。建立健全全國統一的信用監管規則和(hé)标準，及時出台相關(guān)地方性法規、政府規章或規範性文(wén)件，将信用監管中(zhōng)行之有效的做法上升為制度規範。抓緊制定開展信用監管急需的國家标準。（發展改革委、司法部牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

（二十二）做好宣傳解讀。各地區各部門要通(tōng)過各種渠道和(hé)形式，深入細緻向市場主體做好政策宣傳解讀工作，讓經營者充分理解并積極配合以信用為基礎的新型監管措施。加強對基層和(hé)一線監管人員的指導和(hé)培訓。組織新聞媒體廣泛報道，積極宣傳信用監管措施及其成效，營造良好社會氛圍。（發展改革委牽頭，各地區各部門按職責分别負責）

    國務院辦公廳 

2019年7月(yuè)9日