重大事項報告制度

第一章  總則

第一條 為防範和(hé)化解公司評級市場風險，結合公司實際制定本制度。

第二條 本制度所稱重大事項，是指可(kě)能對公司經營發展、信息系統安全、信息主體隐私或秘密保護、可(kě)能對信用評級市場穩定造成重大影響的風險或事件。

第三條 發生重大事項及時向人民銀行成都分行報告。

第四條 重大事項實行一事一報，報告基本要素包括但不限于：事件概況、簡要經過、原因背景、後果影響、發展趨勢、處置情況及下(xià)一步措施等。

第五條 重大事項報告實行問(wèn)責制。因個(gè)人原因造成公司違反要求，遲報、漏報、瞞報、誤報重大事項的，視情節對相關(guān)責任人采取通(tōng)報批評、罰款、降級等措施，情節嚴重的可(kě)解除勞動(dòng)合同。

第六條 重大事項報備由公司專人負責，應嚴格遵守保密制度規定，依法保守有關(guān)國家秘密、商(shāng)業(yè)秘密和(hé)個(gè)人隐私，不得違法洩露有關(guān)信息或事項。

第二章  報告事項及報告時間

第七條 下(xià)列事項在變更或者發生之日起30日内報告：

（一）機構名稱、營業(yè)場所；

（二）持有出資(zī)額或者股份5%以上的股東，實際控制人、受益所有人;

（三）董事、監事、高級管理人員、信用評級分析人員；（四）按照法律法規、行業(yè)主管部門和(hé)業(yè)務管理部門的規定開展相關(guān)市場信用評級業(yè)務；

（五）不再從事信用評級業(yè)務。

第八條  發生以下(xià)重大事項之一的，應于事項發生之時起2小時内向人民銀行成都分行報告：

（一）信息主體發生大規模現場異議；

（二）聚衆上訪、圍攻或沖擊征信評級機構營業(yè)場所等産生重大社會影響的群體性事件；

（三）因自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會安全事件等引發征信評級機構無法正常經營的事件；

（四）信息系統發生大規模數據洩露；

（五）董事、監事或高級管理人員逃匿、失蹤、非正常死亡以及被有權機關(guān)調查或采取強制措施等不能正常履職，或影響征信評級機構正常經營的事件；

（六）重要賬冊、重要空白憑證、印章丢失或被僞造、被盜用，已經或可(kě)能導緻重大損失的事件；

（七）其他對區域征信評級市場穩定有重大影響的突發事件。

第九條  發生以下(xià)重大事項之一的，應于事項發生之時起24小時内向人民銀行成都分行報告：

（一）被其他政府部門采取暫停部分業(yè)務、停業(yè)整頓、接管、托管、重組、撤銷等監管措施；

（二）已經或可(kě)能導緻重大損失和(hé)影響的事件；

（三）從業(yè)人員發生涉案金額在50萬元以上的案件；

（四）發生重大涉訴、重大投資(zī)損失、征信産品出現重大錯誤等，已經或可(kě)能導緻重大損失和(hé)影響的事件；

（五）新增風險投資(zī)、股權投資(zī)，或對其他機構開展風險投資(zī)、股權投資(zī)等對正常經營産生重大影響的事件；

（六）在媒體（含網絡等其他方式）出現負面輿情，對公司正常經營産生重大影響的事件；

（七）其他對區域征信評級市場穩定有重大影響的事件。

第三章 報告程序

第十一條 公司重大事項報告責任人員為董事長，遇需要報告事項經董事長簽字确認後向人民銀行成都分行報備。

第十二條 報告重大事項，以正式文(wén)件形式報告。情況緊急時，可(kě)以通(tōng)過電話、傳真等方式先行快報，并于2個(gè)工作日内提交書面報告。性質複雜且處置時間長的重大事項，應實行日報制度，必要時可(kě)增加報告頻次。

第十三條 本制度自印發之日起實施。

 四川省大證信用評估服務事務所有限公司

                                                                                                                                                          2019年12月(yuè)28日